2021年8月5日，我所合伙人、金融部负责人廖艺行律师联合广州私募基金协会与广州创业与风险投资协会开展“赛过规则——私募基金合规实操及业务提升”系列培训第1讲。广州市地方金融监督管理局资本市场处副处长朱锦、广州私募基金协会秘书长刘秋华及广州多家投资机构代表出席本次活动。

本次课程主要对私募基金的合规体系及监管趋势、基金信息披露、基金的适当性管理3个内容进行重点剖析，从业务操作、特殊概念、监管案例三个维度对当前基金销售以及管理过程的告知义务及流程等进行讲解。

讲座中，廖律师先向现场听众简单介绍了现今私募基金的证监体系；同时结合了真实案例和数据对当下的监管趋势进行解读。廖律师认为，一方面，现场检查正逐渐成为一种常态，并且对于基金档案的管理要求越来越高；另一方面，检查内容也从适当性延伸至投资实质，即核查现金流以及底层资产。其次，廖律师结合相关法条和监管案例，从信息披露的基本要求、披露方式、存在的主要问题以及禁止性规定等要点详细讲解了基金信息披露的相关问题；同时，在披露内容方面，廖律师以基金为例，向大家重点剖析了信批内容的分类：基金合同、投资信息、财务状况、关联方、纠纷情况。紧接着，廖律师从投资者的基本要求、向非合格投资人募集、资格审核及募集程序存在问题、风险匹配及评级等方面向现场管理人详细讲解了适当性管理的要点。廖律师建议基金管理人应当做好投资者适当性管理，可通过问卷调查方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并对基金进行风险评级，以向合格投资者说明。

最后，朱锦副处长在培训后的小结中充分肯定了本次系列培训的意义，希望参加培训的私募机构不断增强合规意识、坚持合规操作，共同促进广州私募基金行业的规范健康发展。“赛过规则——私募基金合规实操及业务提升”系列培训第1讲在现场听众的热烈掌声中圆满结束。